非法证券期货活动类型知多少

时间:2023-05-26



近年来,屡有不法分子依托网络冒充证券交易所、正规证券经营机构,开展非法证券期货网络诈骗活动,具有很强的欺骗性和隐蔽性,严重损害投资者利益。东方基金提醒广大投资者知风险多留心谨防陷入非法证券期货投资陷阱

 

类型一:非法发行证券

 

根据《证券法》 (2019年修订) ,公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。

 

非法发行证券的主要表现形式:

公司即将在各种场所“上市”,部分为沪深交易所,更为常见的是“境外上市”,如打着“美国纳斯达克”、“港交所”等名义诱骗投资者购买、转让所谓原始股

 

典型案例:

公司以新能源项目”为幌子,宣称即将在纳斯达克上市,在22个省市设立代理点,层层代理叫卖该公司原始股。公司设置的投资门槛仅为2万元,对外宣称的回报最高可达15倍,有意入股者甚至还可以代理销售股权,介绍他人投资可以立即获得2%的回扣。

 

风险关键词原始股、境外上市、送股权、未来收益翻倍高收益...

 

类型二:非法经营证券业务

 

证券公司应当是依法设立的,并取得经营证券业务许可从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构核准,未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。

 

非法经营证券业务的主要表现形式:

非法证券经纪业务,假冒的证券公司从事证券相关业务,如为投资者开户,用自己的假冒软件收取投资者的资金,接受交易指令等。

非法证券投资咨询业务,常见的“非法荐股”不法分子设立网站或利用社交软件、自媒体等工具以招揽会员或客户为名,以保证收益、高额回报为诱饵,非法提供证券投资分析、预测或建议,收取“会员费”、“咨询费”“服务费”等。

 

典型案例:

投资者某接到某电话,称其某基金公司员工,通过上海证券交易所得知他的股票账户存在亏损,基金公司可以为其推荐股票,帮助赚钱。出于对基金公司的信任,某向某提供的账户汇入了6个月的会员费5000元。此后,某多次通过手机飞信和电话向某推荐股票。但是,某非但没有从其推荐的股票中获得预期的收益,反而出现了亏损,产生疑心的某致电金公司咨询后才知自己上当受骗。

 

风险关键词:炒股大神、带您赚钱、稳赚不赔、荐股必涨、免费荐股、老师带买...

 

类型三:非法经营期货业务

 

设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

 

非法经营期货业务的表现形式

不法分子伪造期货平台,以“境外货”“外盘交易国际期货”等名义诱导投资者,这类平台通常是“山寨期货”,根本没有真实交易,本质上是一种诈骗资金的行为。

 

典型案例:

 

刚认识朋友小主动介绍了他所在的公司——香港某黄金集团杭州代理商。据小描述,这家公司在香港最繁华的地段办公,实力很强,而小任职公司正是香港公司遍布世界的诸多代理商之一,只要交几千元的保证金,就能在网上做放大30倍的买空卖空操作。小一听立马动心并给小公司汇了20万元钱。然而一个月不到,小陈几乎全部亏光。觉得有些不对劲,赶紧查了一下小公司,发现所谓的公司账户只是一个深圳的个人账户,而那家香港公司也是子虚乌有。

 

风险关键词低风险、高回报、微信群直播间喊单、个人外盘期货交易...

 

2023年防范非法证券期货宣传月

 




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